Analista de PLD | Sanções
Location
São Paulo (estado) | Brazil
Job description
Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidades
Com 4.300 funcionários e mais de 400.000 clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritórios espalhados pelos cinco continentes, somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq, conectando clientes aos mercados globais – com foco em inovação, conexão humana e fornecendo soluções mundiais produtos e serviços de primeira classe para todos os tipos de investidores.
Se seu objetivo de carreira é construir uma carreira ligando os nossos clientes de varejo a potenciais oportunidades de negociação, ou se aprofundar no mundo do investimento institucional. A StoneX oferece oportunidade de progressão e crescimento.
Envolva-se em uma ampla variedade de atividades críticas para os negócios que mantêm nossa empresa funcionando com eficiência. Do marketing estratégico e gestão financeira aos recursos humanos e supervisão operacional, você terá a oportunidade de otimizar e automatizar processos.
Objetivo da posição : Analista de Sanções que seja responsável em garantir que a avaliação de riscos apropriada, a diligência, a triagem e o monitoramento sejam conduzidos de acordo com as políticas e procedimentos, ajudando a assegurar que a empresa não seja usada para promover crimes financeiros adicionais.
As responsabilidades deste profissional são garantir que:
- A identificação e verificação de todos os clientes e proprietários benéficos seja estabelecida e verificada, quando necessário, e que as informações para apoiar isso sejam mantidas atualizadas.
- Os clientes, partes relacionadas, proprietários benéficos e transações sejam examinados quanto a sanções, exposição a PEP e mídia adversa.
- A diligência devida em relação a clientes e transações seja realizada de acordo com os padrões exigidos.
- O risco seja avaliado e documentado e que situações de risco mais elevado sejam comunicadas à alta administração.
- Casos, e-mails e solicitações sejam processados prontamente e adequadamente.
- Registros sejam mantidos, sistemas de registro estejam atualizados e que notas e descrições de ações tomadas etc. sejam claras e abrangentes para apoiar o rastreamento de auditoria de ações e decisões tomadas.
- As atividades de negociação sejam revisadas de maneira oportuna e que alertas de sanções sejam fechados de forma eficaz.
Para conseguir esta função, você precisará de:
- Habilidades avançadas em Microsoft Outlook/Word/Excel/SharePoint
- Inglês Intermediário Avançado ou Avançado/Fluente (ótima comunicação verbal, escrita e de leitura)
- Experiência prévia na segunda linha de defesa com foco em AML, Sanções e monitoramento de transações, preferencialmente em uma empresa de pagamentos.
- Conhecimento abrangente e experiência em regulamentações de lavagem de dinheiro, JMLSG, GDPR, anti-suborno e corrupção e sanções internacionais.
- Habilidades Comportamentais tais como:
- Capacidade de trabalhar de forma independente e em equipe
- Deve ter habilidades eficazes de planejamento, organização e gerenciamento de tempo
- Excelentes habilidades analíticas são necessárias
- Deve ser capaz de usar bom julgamento e experiência para articular e documentar a justificativa de tomada de decisão
O que faz você se destacar:
- Idealmente, experiência anterior de trabalho em um departamento de Onboarding de Clientes/ Conformidade/ Crime Financeiro, com exposição a Lavagem de Dinheiro, Sanções e mercados de alto risco.
- Algum conhecimento em regulamentações de serviços financeiros da UE e do Reino Unido, MiFID, WTR, SFTR seria uma vantagem.Habilidades adicionais em idiomas seriam uma vantagem em nosso ambiente de negócios global.
- Domínio de outros idiomas seriam uma vantagem em nosso ambiente de negócios global.
Educação/certificação:
- Graduação em Administração, Direito ou outra disciplina apropriada
- PQO Compliance (seria um diferencial)
Ambiente de trabalho:
- Escitório Localizado em São Paulo (Itaim Bibi)
- Híbrido
Benefícios:
- Salário competitivo
- PLR
- Assistência Médica e Odontológica
- Vale Transporte ou Estacionamento no Local
- Vale Alimentação e Refeição
- Seguro de Vida
- Total Pass
- Day Off no aniversário & Clube de benefícios
- Perspectiva de crescimento profissional
Job tags
Salary
